365体育手机版入口:在发生重大事件可能影响更大的交易价格上市公司证券及其衍生品

一是关联方和关联交易未按要求披露。主要涉及华宇矿业2017年半年度报告、年度报告、2018年半年度报告、年度报告存在重大遗漏;Duff & Phelps和刘建军未能按要求及时向华宇矿业董事会提交西藏凯恒和西藏成康的关联方名单。关联关系的描述。

二是Duff & Phelps所持上市公司5%以上股份的司法拍卖未及时披露，主要涉及上海市第二中级人民法院司法拍卖和北京市第三中级人民法院司法拍卖。365体育手机版入口。华宇矿业没有立即披露这一消息。在发生重大事件可能影响更大的交易价格上市公司证券及其衍生品,达夫和菲尔普斯没有主动告知上市公司的董事会,并没有配合上市公司在履行信息披露义务。

根据事实,自然,环境和社会危害程度当事人的违法行为,依照第193条的第二和第三段2005年的证券法,和2019年证券法第197条第一款的规定,西藏监督局决定:责令鼎华投资改正，给予警告，并处以250万元罚款;责令华宇矿业改正，给予警告，并处180万元罚款;对刘建军给予警告，罚款140万元;对刘桂英给予警告并处以50万元罚款;徐建华被给予警告并罚款25万元;孙艳春被处以60万元罚款;邢建军被给予警告和5万元罚款。

ST华宇对此表示，上述处罚不会对公司的生产经营和可持续发展产生重大影响。目前，公司生产经营情况正常。此次公司收到的《行政处罚决定》不涉及重大违反《上海证券交易所上市规则》的强制退市。

2021年9月，华宇矿业与达菲菲尔普斯投资公司因关联方、关联交易等信息披露事项未能及时履行披露义务，涉嫌信息披露违法违规。2021年12月，华宇矿业再次接到西藏监察局的“行政处罚提前通知”。此次收到《行政处罚决定书》，也标志着华宇矿业和D&H投资公司的处罚正式落地。